Was ist ein CFI-Code

Position

Bedeutung

1

Kategorie (Aktie, Schuldtitel, Fonds)

2

Gruppe (Stammaktie, Anleihe, ETF)

3

Attribut 1

4

Attribut 2

5

Attribut 3

6

Attribut 4

Code

Kategorie

Beschreibung

E

Aktien

Instrumente mit einem Eigentumsanteil an einem Unternehmen oder einer bestimmten Assetgruppe.

D

Schuldtitel

Anleihen, Scheine und ähnliche Instrumente, die ein Darlehen darstellen.

C

Collective Investment Vehicles (CIVs)

Investmentfonds – wie Fonds, ETFs und Unit Trusts – sie enthalten das Anlagekapital verschiedener Investoren und werden professionell verwaltet.

R

Ansprüche (Rechte)

Diese stellen Wertpapiere dar, welche ihrem Besitzer ermöglichen, andere Assets (wie neue Anteile) zu einem vorgegebenen Preis zu erwerben.

O

Gelistete Optionen

Dies sind Standardkontrakte für den Kauf oder Verkauf eines Assets zu einem vorgegebenen Preis innerhalb eines spezifischen Zeitraums.

F

Futures

Standardisierte Kontrakte für den Kauf/Verkauf eines Assets an einem zukünftigen Datum.

S

Swaps

Kontrakte für den Umtausch von Cashflows oder sonstigen finanziellen Variablen. 

H

Nicht gelistete & komplex gelistete Optionen

Einschließlich OTC, nicht gelistete und komplex gelistete Optionen.

I

Spot

Diese Kontrakte beinhalten den unverzüglichen Kauf oder Verkauf von Assets gegen Barmittel, mit einer Lieferung innerhalb üblicher Zeitrahmen für den Markt.

J

Forwards

Nicht gelistete Kontrakte, in dem 2 Parteien einen Preis und ein Datum für eine zukünftige Transaktion vereinbart haben.

K

Strategien

Derivatstrategien sind Handelsgeschäfte mit 2 oder mehr Derivatinstrumenten gleichzeitig.

L

Finanzierung

Dies umfasst besicherte Darlehen. Der Darlehensgeber überträgt einem Darlehensnehmer ein Asset und enthält im Gegenzug ein Wertpapier (wie Cash oder andere Bestände). Hierbei haben beide Parteien vereinbart, dass sie diese Assets später erneut austauschen werden.

T

Referenzinstrumente

Indizes, Währungen, Zinssätze oder Asset-Baskets, die in standardisierten Benchmarks für eine Bewertung von anderen Finanzprodukten verwendet werden.

M

Sonstige

Sonstige Instrumente, die nicht in eine der oben angeführten Kategorien eingeordnet werden können.

Gruppe

Attr. 1 (Pos. 3)

Attr. 2 (Pos. 4)

Attr. 3 (Pos. 5)

Attr. 4 (Pos. 6)

S, C, L

Stimmrecht:
(V) Mit Stimmrecht,
(N) Ohne Stimmrecht,
(R) Beschränktes Stimmrecht,
 (E) Erweitertes Stimmrecht

Eigentum/Transfer/Verkauf:
(T) Beschränkungen,
 (U) Unbeschränkt

Zahlungsstatus:
(O) Nicht gezahlt,
(P) Teilweise gezahlt,
 (F) Voll gezahlt

Form:
(B) Inhaber,
(R) Registriert,
(N) Inhaber/registriert,
 (M) Sonstige

P, F

Stimmrecht:
(V) Mit Stimmrecht,
(N) Ohne Stimmrecht,
(R) Beschränktes Stimmrecht,
 (E) Erweitertes Stimmrecht

Rückkauf:
(R) Rückkaufbar,
(E) Verlängerbar,
(T) Rückkaufbar/verlängerbar,
(G) Umtauschbar,
(A) Rückkaufbar/umtauschbar/verlängerbar,
(C) Rückkaufbar/umtauschbar,
 (N) Unbefristet

Einkommen:
(F) Festzins,
(C) Kumulativ, Festzins,
(P) Teilnahme an Einnahmen,
(Q) Kumulativ, Teilnahme an Einnahmen,
(A) Variabler Zinssatz,
(N) Normalsatz,
 (U) Auktionssatz

Form:
(B) Inhaber,
(R) Registriert,
(N) Inhaber/registriert,
 (M) Sonstige

D

Instrumentenabhängig:
(S) Stammaktien,
(P) Vorzugsaktien,
(C) Wandelbare Stammaktien,
(F) Wandelbare Vorzugsaktien,
(L) KG-Einheiten,
 (M) Sonstige

Rückkauf/Konversion:
(R) Rückkaufbar,
(N) Umtauschbar,
(B) Wandelbar,
 (D) Wandelbar/rückkaufbar

Einkommen:
(F) Festzins,
(C) Kumulativ, Festzins,
(P) Teilnahme an Einnahmen,
(Q) Kumulativ, Teilnahme an Einnahmen,
(A) Variabler Zinssatz,
(N) Normalsatz,
(U) Auktionssatz,
 (D) Dividenden

Form:
(B) Inhaber,
(R) Registriert,
(N) Inhaber/registriert,
 (M) Sonstige

Y

Typ:
(A) Tracker-Zertifikat,
(B) Outperformance-Zertifikat,
(C) Bonus-Zertifikat,
(D) Outperformance-Bonus-Zertifikat,
(E) Twin-Win-Zertifikat,
 (M) Sonstige

Distribution:
(D) Dividendenauszahlung,
(Y) Ohne Auszahlung,
 (M) Sonstige

Rückzahlung:
(F) In Bar,
(V) Physische Rückzahlung,
(E) Wählbar bei Abwicklung,
 (M) Sonstige

Basiswert:
(B) Baskets,
(S) Aktien,
(D) Schuldtitel,
(G) Derivate,
(T) Rohstoffe,
(C) Währungen,
(I) Indizes,
(N) Zinssätze,
 (M) Sonstige

M

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

Form:
(B) Inhaber,
(R) Registriert,
(N) Inhaber/registriert,
 (M) Sonstige

1

E

Aktie

2

S

Stammaktie

3

V

Stimmrecht

4

U

Unbeschränkt

5

F

Voll gezahlt

6

R

Registriert

Gruppe

Attr. 1 (Pos. 3)

Attr. 2 (Pos. 4)

Attr. 3 (Pos. 5)

Attr. 4 (Pos. 6)

B

Zins- oder Bartyp:
(F) Festzins,
(Z) Nullsatz/diskontiert,
(V) Variabel,
(C) Barzahlung,
 (K) Sachleistung

Bürgschaft oder Rang:
(T) Staatlich gebürgt,
(G) Gemeinsame Bürgschaft,
(S) Gesichert,
(U) Nicht gesichert/ohne Bürgschaft,
(P) Negativerklärung,
(N) Senior,
(O) Senior-Subordinated,
(Q) Junior,
(J) Junior-Subordinated,
 (C) Supranational

Tilgung/Rückkauf:
(F) Feste Laufzeit,
(G) Feste Laufzeit mit Call-Funktion,
(C) Feste Laufzeit mit Put-Funktion,
(D) Feste Laufzeit mit Put und Call,
(A) Amortisationsplan,
(B) Amortisationsplan mit Call-Funktion,
(T) Amortisationsplan mit Put-Funktion,
(L) Amortisationsplan mit Put und Call,
(P) Unbefristet,
(Q) Unbefristet mit Call-Funktion,
(R) Unbefristet mit Put-Funktion,
 (E) Verlängerbar

Form:
(B) Inhaber,
(R) Registriert,
(N) Inhaber/registriert,
 (M) Sonstige

C, W, T

Zinstyp:
(F) Festzins,
(Z) Nullsatz/diskontiert,
(V) Variabel,
 (K) Sachleistung

Bürgschaft oder Rang:
(T) Staatlich gebürgt,
(G) Gemeinsame Bürgschaft,
(S) Gesichert,
(U) Nicht gesichert/ohne Bürgschaft,
(P) Negativerklärung,
(N) Senior,
(O) Senior-Subordinated,
(Q) Junior,
(J) Junior-Subordinated,
 (C) Supranational

Tilgung/Rückkauf:
(F) Feste Laufzeit,
(G) Feste Laufzeit mit Call-Funktion,
(C) Feste Laufzeit mit Put-Funktion,
(D) Feste Laufzeit mit Put und Call,
(A) Amortisationsplan,
(B) Amortisationsplan mit Call-Funktion,
(T) Amortisationsplan mit Put-Funktion,
(L) Amortisationsplan mit Put und Call,
(P) Unbefristet,
(Q) Unbefristet mit Call-Funktion,
(R) Unbefristet mit Put-Funktion,
 (E) Verlängerbar

Form:
(B) Inhaber,
(R) Registriert,
(N) Inhaber/registriert,
 (M) Sonstige

Y

Zinstyp:
(F) Festzins,
(Z) Nullsatz/diskontiert,
(V) Variabel,
 (K) Sachleistung

Bürgschaft oder Rang:
(T) Staatlich gebürgt,
(G) Gemeinsame Bürgschaft,
(S) Gesichert,
(U) Nicht gesichert/ohne Bürgschaft,
(P) Negativerklärung,
(N) Senior,
(O) Senior-Subordinated,
(Q) Junior,
(J) Junior-Subordinated,
 (C) Supranational

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

Form:
(B) Inhaber,
(R) Registriert,
(N) Inhaber/registriert,
 (M) Sonstige

S

Typ:
(A) Kapitalschutz-zertifikat mit Beteiligung,
(B) Kapitalschutz wandelbares Zertifikat,
(C) Kapitalschutz-zertifikat mit Barriere,
(D) Kapitalschutz-zertifikat mit Kupons,
 (M) Sonstige

Distribution:
(F) Festzinszahlungen,
(D) Dividendenzahlung,
(V) Variable Zinszahlungen,
(Y) Ohne Zahlungen,
 (M) Sonstige

Rückzahlung:
(F) Festgesetzte Barauszahlung,
(V) Variable Barzahlung,
 (M) Sonstige

Basiswert:
(B) Baskets,
(S) Aktien,
(D) Schuldtitel,
(T) Rohstoffe,
(C) Währungen,
(I) Indizes,
(N) Zinssätze,
 (M) Sonstige

E

Typ:
(A) Discount-zertifikat,
(B) Discount-zertifikat mit Barriere,
(C) Reverse Convertible,
(D) Barrier Reverse Convertible,
(E) Express-Zertifikat,
 (M) Sonstige

Distribution:
(F) Festzinszahlungen,
(D) Dividendenzahlung,
(V) Variable Zinszahlungen,
(Y) Ohne Zahlungen,
 (M) Sonstige

Rückzahlung:
(R) In Bar,
(S) In Assets,
(C) In Assets und Bar,
(T) In Assets oder Bar,
 (M) Sonstige

Underlying assets:
(B) Baskets,
(S) Aktien,
(D) Schuldtitel,
(T) Rohstoffe,
(C) Währungen,
(I) Indizes,
(N) Zinssätze,
 (M) Sonstige

G, A

Zinstyp:
(F) Festzins,
(Z) Nullsatz/diskontiert,
 (V) Variabel

Bürgschaft oder Rang:
(T) Staatlich gebürgt,
(G) Gemeinsame Bürgschaft,
(S) Gesichert,
(U) Nicht gesichert/ohne Bürgschaft,
(P) Negativerklärung,
(N) Senior,
(O) Senior-Subordinated,
(Q) Junior,
(J) Junior-Subordinated,
 (C) Supranational

Tilgung/Rückkauf:
(F) Feste Laufzeit,
(G) Feste Laufzeit mit Call-Funktion,
(C) Feste Laufzeit mit Put-Funktion,
(D) Feste Laufzeit mit Put und Call,
(A) Amortisationsplan,
(B) Amortisationsplan mit Call-Funktion,
(T) Amortisationsplan mit Put-Funktion,
(L) Amortisationsplan mit Put und Call,
(P) Unbefristet,
(Q) Unbefristet mit Call-Funktion,
(R) Unbefristet mit Put-Funktion,
 (E) Verlängerbar

Form:
(B) Inhaber,
(R) Registriert,
(N) Inhaber/registriert,
 (M) Sonstige

N

Zinstyp:
(F) Festzins,
(Z) Nullsatz/diskontiert,
 (V) Variabel

Bürgschaft oder Rang:
(T) Staatlich gebürgt,
(G) Gemeinsame Bürgschaft,
(S) Gesichert,
(U) Nicht gesichert/ohne Bürgschaft,
(P) Negativerklärung,
(N) Senior,
(O) Senior-Subordinated,
(Q) Junior,
(J) Junior-Subordinated,
 (C) Supranational

Tilgung/Rückkauf:
(F) Feste Laufzeit,
(G) Feste Laufzeit mit Call-Funktion,
(C) Feste Laufzeit mit Put-Funktion,
(D) Feste Laufzeit mit Put und Call,
(A) Amortisationsplan,
(B) Amortisationsplan mit Call-Funktion,
(T) Amortisationsplan mit Put-Funktion,
(L) Amortisationsplan mit Put und Call,
(P) Unbefristet,
(Q) Unbefristet mit Call-Funktion,
(R) Unbefristet mit Put-Funktion,
 (E) Verlängerbar

Form:
(B) Inhaber,
(R) Registriert,
(N) Inhaber/registriert,
 (M) Sonstige

D

Instrumentenabhängig:
(B) Anleihe,
(C) Wandelanleihe,
(W) Anleihen mit Bezugsrecht,
(T) Medium-Term Notes,
(Y) Geldmarktpapiere,
(G) Mortgage-Backed Securities,
(A) Asset-Backed Securities,
(N) Kommunalanleihen,
 (M) Sonstige

Typ der Zins-/Barzahlung:
(F) Festsatz,
(Z) Nullsatz/diskontiert,
(V) Variabel,
 (C) Barzahlung

Bürgschaft oder Rang:
(T) Staatlich gebürgt,
(G) Gemeinsame Bürgschaft,
(S) Gesichert,
(U) Nicht gesichert/ohne Bürgschaft,
(P) Negativerklärung,
(N) Senior,
(O) Senior-Subordinated,
(Q) Junior,
(J) Junior-Subordinated,
 (C) Supranational

Tilgung/Rückkauf:
(F) Feste Laufzeit,
(G) Feste Laufzeit mit Call-Funktion,
(C) Feste Laufzeit mit Put-Funktion,
(D) Feste Laufzeit mit Put und Call,
(A) Amortisationsplan,
(B) Amortisationsplan mit Call-Funktion,
(T) Amortisationsplan mit Put-Funktion,
(L) Amortisationsplan mit Put und Call,
(P) Unbefristet,
(Q) Unbefristet mit Call-Funktion,
(R) Unbefristet mit Put-Funktion,
 (E) Verlängerbar

M

Typ:
(B) Bankdarlehen,
(P) Schuldschein,
 (M) Sonstige

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

Form:
(B) Inhaber,
(R) Registriert,
(N) Inhaber/registriert,
 (M) Sonstige

1

D

Schuldtitel

2

B

Anleihe

3

F

Festverzinslich

4

S

Gesichert

5

N

Ohne besondere Tilgungsmerkmale

6

R

Registriert

Gruppe

Attr. 1 (Pos. 3)

Attr. 2 (Pos. 4)

Attr. 3 (Pos. 5)

Attr. 4 (Pos. 6)

I, P

Geschlossen/offen:
(C) Geschlossen,
(O) Offen,
 (M) Sonstige

Distributionspolitik:
(I) Einkommensfonds,
(G) Akkumulierungsfonds,
 (J) Gemischte Fonds

Assets:
(R) Immobilien,
(B) Schuldtitel,
(E) Aktien,
(V) Wandelbare Wertpapiere,
(L) Gemischt,
(C) Rohstoffe,
(D) Derivative,
(F) Referenzinstrumente ohne Rohstoffe,
(K) Kredite,
 (M) Sonstige

Wertpapiertyp und Anleger:
(S) Anteile,
(Q) Anteile für QA,
(U) Einheiten,
 (Y) Einheiten für QA

B

Geschlossen/offen:
(C) Geschlossen,
(O) Offen,
 (M) Sonstige

Distributionspolitik:
(I) Einkommensfonds,
(G) Akkumulierungsfonds,
 (J) Gemischte Fonds

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

Wertpapiertyp und Anleger:
(S) Anteile,
(Q) Anteile für QA,
(U) Einheiten,
 (Y) Einheiten für QA

E

Geschlossen/offen:
(C) Geschlossen,
(O) Offen,
 (M) Sonstige

Distributionspolitik:
(I) Einkommensfonds,
(G) Akkumulierungsfonds,
 (J) Gemischte Fonds

Assets:
(R) Immobilien,
(B) Schuldtitel,
(E) Aktien,
(V) Wandelbare Wertpapiere,
(L) Gemischt,
(C) Rohstoffe,
(D) Derivative,
(F) Referenzinstrumente ohne Rohstoffe,
(K) Kredite,
 (M) Sonstige

Wertpapiertyp und Anleger:
(S) Anteile,
 (U) Einheiten

H

Investmentstrategie:
(D) Gerichtet,
(R) Relativwert,
(S) Wertpapier-auswahl,
(E) Ereignisgesteuert,
(A) Arbitrage,
(N) Multi-Strategien,
(L) Asset-basierte Kreditgeschäfte,
 (M) Sonstige

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

S

Geschlossen/offen:
(C) Geschlossen,
(O) Offen,
 (M) Sonstige

Strategie/Stil:
(B) Ausgeglichen/konservativ,
(G) Wachstum,
(L) Lebensstil,
 (M) Sonstige

Typ:
(R) Leistungszusage,
(B) Beitragsorientiert,
 (M) Sonstige

Wertpapiertyp und Anleger:
(S) Anteile,
 (U) Einheiten

F

Geschlossen/offen:
(C) Geschlossen,
(O) Offen,
 (M) Sonstige

Distributionspolitik:
(I) Einkommensfonds,
(G) Akkumulierungsfonds,
 (J) Gemischte Fonds

Fondstyp:
(I) Standard,
(M) Sonstige,
(H) Hedgefonds,
(B) REITs,
(E) ETFs,
 (P) Kapital-beteiligungsfonds

Wertpapiertyp und Anleger:
(S) Anteile,
(Q) Anteile für QA,
(U) Einheiten,
 (Y) Einheiten für QA

M

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

Nicht anwendbar/definiert:
 (X) Nicht anwendbar

Wertpapiertyp und Anleger:
(S) Anteile,
(Q) Anteile für QA,
(U) Einheiten,
 (Y) Einheiten für QA

1

C

Collective Investment Vehicle

2

E

Börsengehandelter Fonds (ETF)

3

O

Offen

4

U

Unbeschränkt

5

C

Erstellung / Sachleistung

6

R

Registriert