Qu'est-ce qu'un code CFI?

Un code CFI (Classification of Financial Instruments) est une norme internationale (ISO 10962) utilisée pour classer les instruments financiers.

Il est largement utilisé par les bourses, les autorités de régulation et les terminaux professionnels pour décrire de manière formelle le type et la structure d'un instrument financier.

Sur TradingView, le code CFI est affiché comme un classificateur afin de vous aider à comprendre la classification formelle d'un symbole et à l'utiliser dans les filtres.

Structure d'un code CFI

Un code CFI se compose de 6 lettres.

Chaque position représente une caractéristique spécifique de l'instrument.

Position	Ce que cela représente
1	Catégorie (p.ex., actions, dette, fonds)
2	Groupe (p.ex., action ordinaire, obligation, ETF)
3	Attribut 1
4	Attribut 2
5	Attribut 3
6	Attribut 4

Si certaines caractéristiques ne sont pas précisées, la lettre « X » peut être utilisée.

Catégories d'instruments

Code	Catégorie	Description
E	Actions	Titres qui confèrent une participation au capital d'une société ou à un ensemble spécifique d'actifs.
D	Titres de créance	Obligations, bons et instruments financiers similaires qui représentent un prêt accordé à un émetteur.
C	Véhicules d'investissement collectif (CIV)	Fonds d'investissement – tels que les fonds communs de placement, les ETF et les fonds communs de placement – dans lesquels les capitaux de nombreux investisseurs sont regroupés et gérés par des professionnels.
R	Titres (droits)	Les titres/ droits -de souscription- sont des qui permettent à leur détenteur d'acheter ou de réclamer d'autres actifs (tels que des actions nouvelles) à un prix prédéterminé.
O	Options répertoriées	Les options répertoriées sont des contrats standardisés qui vous permettent d'acheter ou de vendre un actif à un prix prédéterminé dans un délai donné.
F	Contrats à terme	Contrats standardisés permettant d'acheter ou de vendre un actif à une date future.
S	Swaps	Contrats visant à échanger des flux de trésorerie ou d'autres variables financières.
H	Options non cotées et options cotées complexes	Comprend les options de gré à gré, les options non cotées et les options cotées complexes.
I	Spot	Les contrats spot impliquent l'achat ou la vente immédiate d'actifs contre paiement en espèces, la livraison s'effectuant selon les délais habituels du marché.
J	Forwards	Contrats de gré à gré dans lesquels deux parties conviennent dès aujourd'hui du prix et de la date d'une transaction future.
K	Stratégies	Stratégies sur dérivés: opérations combinant simultanément deux ou plusieurs instruments dérivés.
L	Financement	Cette catégorie concerne les prêts garantis. Le prêteur remet à l'emprunteur un actif en échange d'une garantie (telle que des liquidités ou d'autres avoirs). Les deux parties conviennent dès le départ de se restituer mutuellement ces éléments à une date ultérieure.
T	Instruments de référence	Ensemble d'indices, de devises, de taux d'intérêt ou de paniers d'actifs utilisés comme références standard pour évaluer d'autres produits financiers
M	Autres (divers)	Tout autre instrument ne relevant pas des catégories susmentionnées.

Référence sur les actions (Catégorie : E)

Position 2 : Groupes

S : Actions ordinaires
P : Actions privilégiées
C : Actions ordinaires convertibles
F : Actions privilégiées convertibles
L : Parts de sociétés en commandite
D : Certificats représentatifs d'actions
Y : Instruments structurés (participation)
M : Autres (divers)

Attributs par groupe

Groupe

Attr 1 (Pos 3)

Attr 2 (Pos 4)

Attr 3 (Pos 5)

Attr 4 (Pos 6)

S, C, L

Droit de vote :

(V) Avec droit de vote,

(N) Sans droit de vote,

(R) Droit de vote restreint,

(E) Droit de vote élargi

Propriété/transfert/vente :

(T) Restrictions,

(U) Libre (sans restriction)

Statut de paiement :

(O) Pas encore payé,

(P) Partiellement payé,

(F) Entièrement payé

Forme:
(B) Au porteur,

(R) Nominatif,

(N) Au porteur/nominatif,

(M) Autres

P, F

Droit de vote :

(V) Avec droit de vote,

(N) Sans droit de vote,

(R) Droit de vote restreint,

(E) Droit de vote élargi

Rachat :

(R) Rachetable,

(E) Prolongable,

(T) Rachetable/prolongeable,

(G) Échangeable,

(A) Rachetable/échangeable/prolongeable,

(N) Perpétuel

Revenu :

(F) Revenu à taux fixe,

(P) Revenu avec participation,

(Q) Revenu cumulatif avec participation,

(A) Revenu à taux ajustable/variable,

(N) Revenu à taux normal,

(U) Revenu à taux d'enchère

Forme:

(B) Au porteur,

(R) Nominatif,

(N) Au porteur/nominatif,

(M) Autres

Catégorie d'instrument:

(S) Actions ordinaires,

(P) Actions privilégiées,

(F) Actions privilégiées convertibles,

(L) Parts de société en commandite,

(M) Autres

Rachat/conversion :

(R) Remboursable,

(N) Perpétuel,

(B) Convertible,

(D) Convertible/remboursable

Revenu :

(F) Revenu à taux fixe,

(P) Revenu avec participation,

(Q) Revenu cumulatif avec participation,

(A) Revenu à taux ajustable/variable,

(N) Revenu à taux normal,

(U) Revenu à taux d'enchère,

(D) Dividendes

Forme:

(B) Au porteur,

(R) Nominatif,

(N) Au porteur/nominatif,

(M) Autres

Type:

(A) Certificat indiciel,

(B) Certificat de surperformance,

(D) Certificat avec prime de surperformance,

(E) Certificat « Twin-win »,

(M) Autres

Distribution:

(D) Versement de dividendes,

(Y) Aucun versement,

(M) Autres

Remboursement :

(F) Remboursement en espèces,

(V) Remboursement physique,

(E) À choisir lors du règlement,

(M) Autres

Actifs sous-jacents :

(B) Paniers,

(S) Actions,

(D) Titres de créance,

(G) Produits dérivés,

(T) Matières premières,

(I) Indices,

(N) Taux d'intérêt,

(M) Autres

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Forme:
B) Au porteur,

(R) Nominatif,

(N) Au porteur/nominatif,

(M) Autres

Exemple : Action

Code CFI : ESVUFR

Interprétation : Action ordinaire avec droit de vote (action ordinaire)

Position	Valeur	Signification (générale)
1	E	Capital
2	S	Actions ordinaires
3	V	Droit de vote
4	U	Sans restriction
5	F	Entièrement payé
6	R	Inscrit

Référence des titres de créance (Catégorie : D)

Position 2 : Groupes

B : Obligations
C : Obligations convertibles
W : Obligations assorties de bons de souscription
T : Billets à moyen terme
Y : Instruments du marché monétaire
S : Instruments structurés (protection du capital)
E : Instruments structurés (sans protection du capital)
G : Titres adossés à des créances hypothécaires
A : Titres adossés à des actifs
N : Obligations municipales
D : Certificats de dépôt sur titres de créance
M : Autres (divers)

Attributs par groupe

Groupe

Attr 1 (Pos 3)

Attr 2 (Pos 4)

Attr 3 (Pos 5)

Attr 4 (Pos 6)

Type d'intérêt ou cash :

(F) Taux fixe,

(Z) Taux zéro/actualisé,

(V) Variable,

(K) Paiement en nature

Garantie ou rang :

(T) Garantie d'État,

(G) Garantie conjointe,

(S) Garantie,

(U) Non garanti/sans garantie,

(P) Engagement de non-cession,

(N) De premier rang,

(O) De premier rang subordonné,

(Q) De rang inférieur,

(J) De rang inférieur subordonné,

Rachat/remboursement:

(F) Échéance fixe,

(G) Échéance fixe avec option d'achat,

(D) Échéance fixe avec options de vente et d'achat,

(A) Plan d'amortissement,

(B) Plan d'amortissement avec option d'achat,

(T) Plan d'amortissement avec option de vente,

(L) Plan d'amortissement avec options de vente et d'achat,

(P) Perpétuel,

(Q) Perpétuel avec option d'achat,

(R) Perpétuel avec option de vente,

(E) Prolongable

Forme :

(B) Au porteur,

(R) Nominatif,

(N) Au porteur/nominatif,

(M) Autres

C, W, T

Type d'intérêt:

(F) Taux fixe,

(Z) Taux zéro/actualisé,

(V) Variable,

(K) Paiement en nature

Garantie ou rang :

(T) Garantie d'État,

(G) Garantie conjointe,

(S) Garantie,

(U) Non garanti/sans garantie,

(P) Engagement de non-cession,

(N) De premier rang,

(O) De premier rang subordonné,

(Q) De rang inférieur,

(J) De rang inférieur subordonné,

Rachat/remboursement:

(F) Échéance fixe,

(G) Échéance fixe avec option d'achat,

(D) Échéance fixe avec options de vente et d'achat,

(A) Plan d'amortissement,

(B) Plan d'amortissement avec option d'achat,

(T) Plan d'amortissement avec option de vente,

(L) Plan d'amortissement avec options de vente et d'achat,

(P) Perpétuel,

(Q) Perpétuel avec option d'achat,

(R) Perpétuel avec option de vente,

(E) Prolongable

Forme :

(B) Au porteur,

(R) Nominatif,

(N) Au porteur/nominatif,

(M) Autres

Type d'intérêt:

(F) Taux fixe,

(Z) Taux zéro/actualisé,

(V) Variable,

(K) Paiement en nature

Garantie ou rang :

(T) Garantie d'État,

(G) Garantie conjointe,

(S) Garantie,

(U) Non garanti/sans garantie,

(P) Engagement de non-cession,

(N) De premier rang,

(O) De premier rang subordonné,

(Q) De rang inférieur,

(J) De rang inférieur subordonné,

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Forme :

(B) Au porteur,

(R) Nominatif,

(N) Au porteur/nominatif,

(M) Autres

Type:

(A) Certificat à capital protégé avec participation,

(B) Certificat convertible à capital protégé,

(D) Certificat à capital protégé avec coupons,

(M) Autres

Distribution:

(F) Paiements d'intérêts fixes,

(D) Versements de dividendes,

(V) Paiements d'intérêts variables,

(Y) Aucun paiement,

(M) Autres

Remboursement :

(F) Remboursement en espèces à taux fixe,

(V) Remboursement en espèces à taux variable,

(M) Autres

Actifs sous-jacents :

(B) Paniers,

(S) Actions,

(D) Titres de créance,

(T) Matières premières,

(I) Indices,

(N) Taux d'intérêt,

(M) Autres

Type:

(A) Certificat à taux réduit,

(B) Certificat à taux réduit avec barrière,

(D) Obligation convertible inversée avec barrière,

(E) Certificat express,

(M) Autres

Distribution:

(F) Paiements d'intérêts fixes,

(D) Versements de dividendes,

(V) Paiements d'intérêts variables,

(Y) Aucun paiement,

(M) Autres

Remboursement :

(R) Remboursement en espèces,

(S) Remboursement en nature,

(T) Remboursement en nature ou en espèces,

(M) Autres

Actifs sous-jacents :

(B) Paniers,

(S) Actions,

(D) Titres de créance,

(T) Matières premières,

(I) Indices,

(N) Taux d'intérêt,

(M) Autres

G, A

Type d'intérêt

(F) Taux fixe,

(Z) Taux zéro/à escompte,

(V) Variable

Garantie ou rang :

(T) Garantie d'État,

(G) Garantie conjointe,

(S) Garantie,

(U) Non garanti/sans garantie,

(P) Engagement de non-cession,

(N) De premier rang,

(O) De premier rang subordonné,

(Q) De rang inférieur,

(J) De rang inférieur subordonné,

Rachat/remboursement:

(F) Échéance fixe,

(G) Échéance fixe avec option d'achat,

(D) Échéance fixe avec options de vente et d'achat,

(A) Plan d'amortissement,

(B) Plan d'amortissement avec option d'achat,

(T) Plan d'amortissement avec option de vente,

(L) Plan d'amortissement avec options de vente et d'achat,

(P) Perpétuel,

(Q) Perpétuel avec option d'achat,

(R) Perpétuel avec option de vente,

(E) Prolongable

Forme :

(B) Au porteur,

(R) Nominatif,

(N) Au porteur/nominatif,

(M) Autres

Type d'intérêt

(F) Taux fixe,

(Z) Taux zéro/à escompte,

(V) Variable

Garantie ou rang :

(T) Garantie d'État,

(G) Garantie conjointe,

(S) Garantie,

(U) Non garanti/sans garantie,

(P) Engagement de non-cession,

(N) De premier rang,

(O) De premier rang subordonné,

(Q) De rang inférieur,

(J) De rang inférieur subordonné,

Rachat/remboursement:

(F) Échéance fixe,

(G) Échéance fixe avec option d'achat,

(D) Échéance fixe avec options de vente et d'achat,

(A) Plan d'amortissement,

(B) Plan d'amortissement avec option d'achat,

(T) Plan d'amortissement avec option de vente,

(L) Plan d'amortissement avec options de vente et d'achat,

(P) Perpétuel,

(Q) Perpétuel avec option d'achat,

(R) Perpétuel avec option de vente,

(E) Prolongable

Forme :

(B) Au porteur,

(R) Nominatif,

(N) Au porteur/nominatif,

(M) Autres

Catégorie d'instrument:

(B) Obligations,

(W) Obligations assorties de bons de souscription,

(T) Billets à moyen terme,

(Y) Instruments du marché monétaire,

(G) Titres adossés à des créances hypothécaires,

(A) Titres adossés à des actifs,

(N) Obligations municipales,

(M) Autres

Type d'intérêt/paiement en espèces :

(F) Taux fixe,

(Z) Taux zéro/à escompte,

(V) Variable,

Garantie ou rang :

(T) Garantie d'État,

(G) Garantie conjointe,

(S) Garantie,

(U) Non garanti/sans garantie,

(P) Engagement de non-cession,

(N) De premier rang,

(O) De premier rang subordonné,

(Q) De rang inférieur,

(J) De rang inférieur subordonné,

Rachat/remboursement:

(F) Échéance fixe,

(G) Échéance fixe avec option d'achat,

(D) Échéance fixe avec options de vente et d'achat,

(A) Plan d'amortissement,

(B) Plan d'amortissement avec option d'achat,

(T) Plan d'amortissement avec option de vente,

(L) Plan d'amortissement avec options de vente et d'achat,

(P) Perpétuel,

(Q) Perpétuel avec option d'achat,

(R) Perpétuel avec option de vente,

(E) Prolongable

Type:

(B) Prêt bancaire,

(P) Billet à ordre,

(M) Autres

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Forme :

(B) Au porteur,

(R) Nominatif,

(N) Au porteur/nominatif,

(M) Autres

Exemple : Obligation d'entreprise

Code CFI : DBFSNR

Interprétation : Obligation d'entreprise à taux fixe et garantie, au nominatif

Position	Valeur	Signification (générale)
1	D	Titre de créance
2	B	Obligation
3	F	Taux d'intérêt fixe
4	S	Sécurisé
5	N	Aucune clause de rachat particulière
6	R	Inscrit

Référence des véhicules d'investissement collectif (Catégorie : C)

Rubrique 2 : Groupes

I : Fonds d'investissement standard (classiques) / fonds communs de placement

H : Fonds spéculatifs

B : Fonds d'investissement immobilier (REIT)

E : Fonds négociés en bourse (ETF)

S : Fonds de pension

F : Fonds de fonds

P : Fonds de capital-investissement

M : Autres (divers)

Attributs par groupe

Group

Attr 1 (Pos 3)

Attr 2 (Pos 4)

Attr 3 (Pos 5)

Attr 4 (Pos 6)

I, P

Fonds fermés/fonds ouverts :

(O) Fonds ouverts,

(M) Autres

Politique de distribution :

(I) Fonds de revenus,

(G) Fonds de capitalisation,

(J) Fonds mixtes

Actifs :

(R) Immobilier,

(B) Titres de créance,

(E) Actions,

(V) Titres convertibles,

(L) Panier,

(D) Produits dérivés,

(F) Instruments de référence hors matières premières,

(K) Crédits,

(M) Autres

Type de titre et investisseurs :

(S) Actions,

(Q) Actions pour les institutions de placement,

(U) Parts,

(Y) Parts pour les institutions de placement

Fonds fermés/fonds ouverts :

(O) Fonds ouverts,

(M) Autres

Politique de distribution :

(I) Fonds de revenus,

(G) Fonds de capitalisation,

(J) Fonds mixtes

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Type de titre et investisseurs :

(S) Actions,

(Q) Actions pour les institutions de placement,

(U) Parts,

(Y) Parts pour les institutions de placement

Fonds fermés/fonds ouverts :

(O) Fonds ouverts,

(M) Autres

Politique de distribution :

(I) Fonds de revenus,

(G) Fonds de capitalisation,

(J) Fonds mixtes

Actifs :

(R) Immobilier,

(B) Titres de créance,

(E) Actions,

(V) Titres convertibles,

(L) Panier,

(D) Produits dérivés,

(F) Instruments de référence hors matières premières,

(K) Crédits,

(M) Autres

Type de titre et investisseurs :

(S) Actions,

(U) Parts

Stratégie d'investissement :

(D) Directionnelle,

(R) Valeur relative,

(S) Sélection de titres,

(E) Axée sur les événements,

(A) Arbitrage,

(N) Multi-stratégies,

(L) Prêts garantis par des actifs,

(M) Autres

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Fonds fermés/fonds ouverts :

(O) Fonds ouverts,

(M) Autres

Stratégie/style :

(B) Équilibré/prudent,

(G) Croissance,

(L) Mode de vie,

(M) Autres

Type:

(R) Bénéfice défini,

(B) Cotisation définie,

(M) Autres

Type de titre et investisseurs :

(S) Actions,

(U) Parts

Fonds fermés/fonds ouverts :

(O) Fonds ouverts,

(M) Autres

Politique de distribution :

(I) Fonds de revenus,

(G) Fonds de capitalisation,

(J) Fonds mixtes

Type de fonds :

(I) Standard,

(M) Autres,

(H) Fonds spéculatifs,

(B) FPI,

(E) FNB,

(P) Fonds de capital-investissement

Type de titre et investisseurs :

(S) Actions,

(Q) Actions pour les institutions de placement,

(U) Parts,

(Y) Parts pour les institutions de placement

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Non applicable/indéfini:

(X) Non applicable

Type de titre et investisseurs :

(S) Actions,

(Q) Actions pour les institutions de placement,

(U) Parts,

(Y) Parts pour les institutions de placement

Exemple : Fonds négocié en bourse (ETF)

Code CFI : CEOUCR

Interprétation : Fonds négocié en bourse de type ouvert avec création et rachat en nature, sous forme enregistrée

Position	Valeur	Signification (générale)
1	C	Véhicule d'investissement collectif
2	E	Fonds négocié en bourse (ETF)
3	O	À durée indéterminée
4	U	Sans restriction
5	C	Création / remboursement en nature
6	R	Inscrit

Country of registration

Classification des ETF: Catégories, domaines de…