Mulakan

Apakah kod CFI

Kod CFI (Classification of Financial Instruments) adalah standard antarabangsa (ISO 10962) yang digunakan untuk mengelaskan instrumen kewangan.

Ia digunakan meluas oleh bursa, pengawal selia dan terminal profesional untuk menjelaskan secara rasmi jenis dan struktur instrumen kewangan.

Di TradingView, kod CFI ditunjukkan sebagai pengelas untuk membantu anda memahami pengelasan rasmi simbol dan menggunakannya dalam Penyaring.

Bagaimanakah Kod CFI distrukturkan

Kod CFI mengandungi 6 huruf.

Setiap posisi mewakili sifat khusus instrumen.

PosisiApa ia wakili
1Kategori (cth., ekuiti, hutang, dana)
2Kumpulan (cth., saham biasa, bon, ETF)
3Sifat 1
4Sifat 2
5Sifat 3
6Sifat 4

Jika sifat tertentu tidak ditunjukkan, huruf “X” akan digunakan.

Kategori Instrumen

KodKategoriPenjelasan
EEkuitiInstrumen yang memberikan bahagian pemilikan dalam syarikat atau kumpulan aset tertentu.
DInstrumen HutangBon, nota dan alatan kewangan yang bersamaan yang mewakili hutang yang disediakan oleh pengeluar.
CCollective investment vehicles (CIVs)Dana pelaburan – seperti dana bersama, ETF dan amanah saham – di mana modal dari ramai pelabur dikumpulkan bersama-sama dan diuruskan secara profesional.
RKelayakan (hak)Kelayakan (Hak) adalah sekuriti yang membolehkan pemegang membeli atau menuntut aset lain (seperti saham baharu) pada harga ditentukan terlebih dahulu.
OOpsyen disenaraikanOpsyen disenaraikan adalah kontrak standard yang membenarkan anda untuk membeli dan menjual aset pada harga ditentukan terlebih dahulu dalam rangka masa tertentu.
FNiaga hadapanKontrak distandardkan untuk membeli/menjual aset pada tarikh akan datang.
SSwapsKontrak untuk menukar aliran tunai atau pemboleh ubah kewangan lain.
HOpsyen tidak disenaraikan dan disenaraikan kompleksTermasuk OTC, opsyen tidak disenaraikan dan disenaraikan kompleks.
ISemerta (spot)Kontrak pasaran semerta yang merangkumi pembelian pantas atau jualan aset untuk tunai, dengan penghantaran mengikuti garis masa pasaran standard.
JForwardsKontrak tidak disenaraikan di mana dua pihak bersetuju pada hari ini untuk harga dan tarikh transaksi akan datang.
KStrategiStrategi derivatif adalah dagangan yang menggabungkan dua atau lebih instrumen derivatif serentak.
LPembiayaan
Kategori ini merangkumi pinjaman bercagar. Pemiutang  memberikan penghutang aset sebagai tukaran kepada sekuriti (seperti tunai atau pemilikan lain). Kedua-dua pihak bersetuju terlebih dahulu untuk menukarkan kedua-dua ini kembali pada tarikh akan datang.
TInstrumen rujukan (Referential instruments)Koleksi indeks, mata wang, kadar faedah atau bakul aset yang digunakan sebagai penanda atas standard untuk menilai produk kewangan lain.
MLain-lain (pelbagai)Instrumen lain yang tidak berada dalam kategori-kategori di atas.

Rujukan Ekuiti (Kategori: E)

Posisi 2: Kumpulan

  • S: Saham biasa
  • P: Saham keutamaan 
  • C: Saham boleh tukar biasa (Common/ordinary convertible)
  • F: Saham boleh tukar keutamaan (Preferred/preference convertible shares)
  • L: Unit rakan kongsi terhad (Limited partnership)
  • D: Resit depositori pada ekuiti (Depositary receipts on equities)
  • Y: Instrumen distrukturkan (penyertaan)
  • M: Lain-lain (pelbagai)

Sifat mengikut Kumpulan

KumpulanSifat 1 (Pos 3)Sifat 2 (Pos 4)Sifat 3 (Pos 5)Sifat 4 (Pos 6)
S, C, LHak mengundi:
(V) Mengundi,
(N) Tidak mengundi,
(R) Pengundian dihadkan,
(E) Pengundian dipertingkatkan		Pemilikan/pemindahan/jualan:
(T) Sekatan,
(U) Bebas (tiada sekatan)		Status pembayaran:
(O) Sifar dibayar,
(P) Separuh dibayar,
(F) Sepenuhnya dibayar		Bentuk:
(B) Pembawa,
(R) Berdaftar,
(N) Pembawa/ berdaftar,
(M) Lain-lain
P, FHak mengundi:
(V) Mengundi,
(N) Tidak mengundi,
(R) Pengundian dihadkan,
(E) Pengundian dipertingkatkan		Penebusan:
(R) Boleh ditebus,
(E) Boleh dilanjutkan,
(T) Boleh ditebus/
boleh dilanjutkan,
(G) Boleh ditukar,
(A) Boleh ditebus/boleh ditukar/boleh dilanjutkan,
(C) Boleh ditebus/boleh ditukar,
(N) Perpetual		Pendapatan:
(F) Pendapatan kadar tetap,
(C) Pendapatan kumulatif, kadar tetap,
(P) Pendapatan penyertaan,
(Q) Pendapatan kumulatif, penyertaan,
(A) Pendapatan boleh dilaraskan/kadar pemboleh ubah,
(N) Pendapatan kadar normal,
(U) Pendapatan kadar lelongan		Bentuk:
(B) Pembawa,
(R) Berdaftar,
(N) Pembawa/ berdaftar,
(M) Lain-lain
DKebergantungan instrumen:
(S) Saham biasa,
(P) Saham keutamaan,
(C) Saham boleh tukar biasa,
(F) Saham boleh tukar keutamaan,
(L) Unit rakan kongsi terhad,
(M) Lain-lain		Penebusan/penukaran oleh:
(R) Boleh ditebus,
(N) Perpetual,
(B) Boleh tukar,
(D) Boleh tukar/boleh ditebus		Pendapatan:
(F) Pendapatan kadar tetap,
(C) Pendapatan kumulatif, kadar tetap,
(P) Pendapatan penyertaan,
(Q) Pendapatan kumulatif, penyertaan,
(A) Pendapatan boleh dilaraskan/kadar pemboleh ubah,
(N) Pendapatan kadar normal,
(U) Pendapatan kadar lelongan
(D) Dividen		Bentuk:
(B) Pembawa,
(R) Berdaftar,
(N) Pembawa/ berdaftar,
(M) Lain-lain
YJenis:
(A) Sijil penjejak,
(B) Sijil berprestasi,
(C) Sijil bonus,
(D) Sijil bonus berprestasi,
(E) Sijil menang berkembar,
(M) Lain-lain		Pengagihan:
(D) Pembayaran dividen,
(Y) Tiada pembayaran,
(M) Lain-lain		Pembayaran semula:
(F) Pembayaran semula tunai,
(V) Pembayaran semula fizikal,
(E) Pilih di penyelesaian,
(M) Lain-lain 		Aset asas:
(B) Bakul,
(S) Ekuiti,
(D) Instrumen hutang,
(G) Derivatif,
(T) Komoditi,
(C) Mata wang,
(I) Indeks,
(N) Kadar faedah,
(M) Lain-lain
MTidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai		Tidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai 		Tidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai 		Bentuk:
(B) Pembawa,
(R) Berdaftar,
(N) Pembawa/ berdaftar,
(M) Lain-lain

Contoh: Saham

Kod CFI: ESVUFR

Terjemahan: Saham pengundian biasa (saham biasa)

PosisiNilaiMaksud (tahap tinggi)
1EEkuiti
2SSaham biasa
3VHak pengundian (voting)
4UTidak terhad (unrestricted)
5FDibayar penuh (fully paid)
6RDidaftarkan (registered)

Rujukan Instrumen Hutang (Kategori: D)

Posisi 2: Kumpulan

  • B: Bon
  • C: Bon boleh tukar (convertible)
  • W: Bon dengan waran dilampirkan with warrants attached
  • T: Nota jangka pendek (medium-term)
  • Y: Instrumen pasaran wang
  • S: Instrumen distrukturkan (perlindungan modal)
  • E: Instrumen distrukturkan (tanpa perlindungan modal)
  • G: Sekuriti disandarkan gadai janji
  • A: Sekuriti disandarkan aset
  • N: Bon perbandaran (municipal)
  • D: Resit depositari pada hutang
  • M: Lain-lain (pelbagai)

Sifat mengikut Kumpulan

KumpulanSifat 1 (Pos 3)Sifat 2 (Pos 4)Sifat 3 (Pos 5)Sifat 4 (Pos 6)
BJenis faedah atau tunai:
(F) Kadar tetap,
(Z) Kadar sifar/diskaun,
(V) Pemboleh ubah,
(C) Pembayaran tunai,
(K) Bayaran bukan wang		Jaminan atau kedudukan:
(T) Jaminan kerajaan,
(G) Jaminan bersama,
(S) Terjamin,
(U) Tidak terjamin,
(P) Ikrar negatif,
(N) Kekananan (senior,
(O) Subordinat kanan,
(Q) Kedudukan bawah (junior),
(J) Subordinat muda,
(C) Supranational		Penebusan/pembayaran balik:
(F) Kematangan tetap,
(G) Kematangan tetap dengan ciri beli,
(C) Kematangan tetap dengan ciri jual,
(D) Kematangan tetap dengan jual dan beli,
(A) Pelan pelunasan,
(B) Pelan pelunasan dengan ciri beli,
(T) Pelan pelunasan dengan ciri jual,
(L) Pelan pelunasan dengan jual dan beli,
(P) Perpetual,
(Q) Perpetual dengan ciri beli,
(R) Perpetual dengan ciri jual,
(E) Boleh dilanjutkan		Bentuk:
(B) Pembawa,
(R) Berdaftar,
(N) Pembawa/ berdaftar,
(M) Lain-lain
C, W, TJenis faedah :
(F) Kadar tetap,
(Z) Kadar sifar/diskaun,
(V) Pemboleh ubah,
(K) Bayaran bukan wang 		Jaminan atau kedudukan:
(T) Jaminan kerajaan,
(G) Jaminan bersama,
(S) Terjamin,
(U) Tidak terjamin,
(P) Ikrar negatif,
(N) Kekananan (senior,
(O) Subordinat kanan,
(Q) Kedudukan bawah (junior),
(J) Subordinat muda,
(C) Supranational		Penebusan/pembayaran balik:
(F) Kematangan tetap,
(G) Kematangan tetap dengan ciri beli,
(C) Kematangan tetap dengan ciri jual,
(D) Kematangan tetap dengan jual dan beli,
(A) Pelan pelunasan,
(B) Pelan pelunasan dengan ciri beli,
(T) Pelan pelunasan dengan ciri jual,
(L) Pelan pelunasan dengan jual dan beli,
(P) Perpetual,
(Q) Perpetual dengan ciri beli,
(R) Perpetual dengan ciri jual,
(E) Boleh dilanjutkan		Bentuk:
(B) Pembawa,
(R) Berdaftar,
(N) Pembawa/ berdaftar,
(M) Lain-lain
YJenis faedah:
(F) Kadar tetap,
(Z) Kadar sifar/diskaun,
(V) Pemboleh ubah,
(K) Bayaran bukan wang		Jaminan atau kedudukan:
(T) Jaminan kerajaan,
(G) Jaminan bersama,
(S) Terjamin,
(U) Tidak terjamin,
(P) Ikrar negatif,
(N) Kekananan (senior,
(O) Subordinat kanan,
(Q) Kedudukan bawah (junior),
(J) Subordinat muda,
(C) Supranational		Tidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai 		Bentuk:
(B) Pembawa,
(R) Berdaftar,
(N) Pembawa/ berdaftar,
(M) Lain-lain
SJenis:
(A) Sijil perlindungan modal dengan penyertaan,
(B) Sijil perlindungan modal boleh tukar,
(C) Sijil perlindungan modal halangan,
(D) Sijil perlindungan modal dengan kupon,
(M) Lain-lain		Pengagihan:
(F) Pembayaran faedah tetap,
(D) Pembayaran dividen,
(V) Pembayaran faedah berubah,
(Y) Tiada pembayaran,
(M) Lain-lain		Pembayaran semula:
(F) Pembayaran semula tunai tetap,
(V) Pembayaran semula tunai berubah,
(M) Lain-lain		Aset asas:
(B) Bakul,
(S) Ekuiti,
(D) Instrumen hutang,
(T) Komoditi,
(C) Mata wang,
(I) Indeks,
(N) Kadar faedah,
(M) Lain-lain
EJenis:
(A) Sijil diskaun,
(B) Sijil diskaun halangan,
(C) Boleh tukar songsang,
(D) Boleh tukar songsang halangan,
(E) Sijil ekspress,
(M) Lain-lain
Pengagihan:
(F) Pembayaran faedah tetap,
(D) Pembayaran dividen,
(V) Pembayaran faedah berubah,
(Y) Tiada pembayaran,
(M) Lain-lain
Pembayaran semula:
(R) Pembayaran semula dalam tunai ,
(S) Pembayaran semula dalam aset,
(C) Pembayaran semula dalam aset dan tunai,
(T) Pembayaran semula dalam aset atau tunai,
(M) Lain-lain
Aset asas:
(B) Bakul,
(S) Ekuiti,
(D) Instrumen hutang,
(T) Komoditi,
(C) Mata wang,
(I) Indeks,
(N) Kadar faedah,
(M) Lain-lain
G, AJenis faedah:
(F) Kadar tetap,
(Z) Kadar sifar/diskaun,
(V) Pemboleh ubah
Jaminan atau kedudukan:
(T) Jaminan kerajaan,
(G) Jaminan bersama,
(S) Terjamin,
(U) Tidak terjamin,
(P) Ikrar negatif,
(N) Kekananan (senior,
(O) Subordinat kanan,
(Q) Kedudukan bawah (junior),
(J) Subordinat muda,
(C) Supranational
Penebusan/pembayaran balik:
(F) Kematangan tetap,
(G) Kematangan tetap dengan ciri beli,
(C) Kematangan tetap dengan ciri jual,
(D) Kematangan tetap dengan jual dan beli,
(A) Pelan pelunasan,
(B) Pelan pelunasan dengan ciri beli,
(T) Pelan pelunasan dengan ciri jual,
(L) Pelan pelunasan dengan jual dan beli,
(P) Perpetual,
(Q) Perpetual dengan ciri beli,
(R) Perpetual dengan ciri jual,
(E) Boleh dilanjutkan
Bentuk:
(B) Pembawa,
(R) Berdaftar,
(N) Pembawa/ berdaftar,
(M) Lain-lain
NJenis faedah:
(F) Kadar tetap,
(Z) Kadar sifar/diskaun,
(V) Pemboleh ubah
Jaminan atau kedudukan:
(T) Jaminan kerajaan,
(G) Jaminan bersama,
(S) Terjamin,
(U) Tidak terjamin,
(P) Ikrar negatif,
(N) Kekananan (senior,
(O) Subordinat kanan,
(Q) Kedudukan bawah (junior),
(J) Subordinat muda,
(C) Supranational
Penebusan/pembayaran balik:
(F) Kematangan tetap,
(G) Kematangan tetap dengan ciri beli,
(C) Kematangan tetap dengan ciri jual,
(D) Kematangan tetap dengan jual dan beli,
(A) Pelan pelunasan,
(B) Pelan pelunasan dengan ciri beli,
(T) Pelan pelunasan dengan ciri jual,
(L) Pelan pelunasan dengan jual dan beli,
(P) Perpetual,
(Q) Perpetual dengan ciri beli,
(R) Perpetual dengan ciri jual,
(E) Boleh dilanjutkan
Bentuk:
(B) Pembawa,
(R) Berdaftar,
(N) Pembawa/ berdaftar,
(M) Lain-lain
DKebergantungan instrumen:
(B) Bon,
(C) Bon boleh tukar,
(W) Bon dengan waran dilampirkan,
(T) Nota jangka sederhana,
(Y) Instrumen pasaran wang,
(G) Sekuriti disandarkan gadai janji,
(A) Sekuriti disandarkan aset,
(N) Bon perbandaran,
(M) Lain-lain
Jenis faedah/pembayaran tunai:
(F) Kadar tetap,
(Z) Kadar sifar/diskaun,
(V) Pemboleh ubah,
(C) Pembayaran tunai
Jaminan atau kedudukan:
(T) Jaminan kerajaan,
(G) Jaminan bersama,
(S) Terjamin,
(U) Tidak terjamin,
(P) Ikrar negatif,
(N) Kekananan (senior,
(O) Subordinat kanan,
(Q) Kedudukan bawah (junior),
(J) Subordinat muda,
(C) Supranational
Penebusan/pembayaran balik:
(F) Kematangan tetap,
(G) Kematangan tetap dengan ciri beli,
(C) Kematangan tetap dengan ciri jual,
(D) Kematangan tetap dengan jual dan beli,
(A) Pelan pelunasan,
(B) Pelan pelunasan dengan ciri beli,
(T) Pelan pelunasan dengan ciri jual,
(L) Pelan pelunasan dengan jual dan beli,
(P) Perpetual,
(Q) Perpetual dengan ciri beli,
(R) Perpetual dengan ciri jual,
(E) Boleh dilanjutkan
MJenis:
(B) Pinjaman bank,
(P) Nota janji,
(M) Lain-lain
Tidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai
Tidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai
Bentuk:
(B) Pembawa,
(R) Berdaftar,
(N) Pembawa/ berdaftar,
(M) Lain-lain

Contoh: Bon Korporat

Kod CFI: DBFSNR
Terjemahan: Bon korporat kadar tetap dijamin, bentuk berdaftar

PosisiNilaiMaksud (tahap tinggi)
1DInstrumen hutang (debt)
2BBon
3FKadar faedah tetap (fixed)
4SDijamin (secured)
5NTiada ciri penebusan istimewa
6RDidaftarkan (registered)

Rujukan Kenderaan Pelaburan Kolektif (Kategori: C)

Posisi 2: Kumpulan

  • I: Dana pelaburan standard (vanilla)/dana bersama
  • H: Dana lindung nilai (hedge fund)
  • B: REIT
  • E: ETF
  • S: Dana pencen
  • F: Dana untuk dana (funds of funds)
  • P: Dana ekuiti peribadi
  • M: Lain-lain (pelbagai) 

Sifat mengikut Kumpulan

KumpulanSifat 1 (Pos 3)Sifat 2 (Pos 4)Sifat 3 (Pos 5)Sifat 4 (Pos 6)
I, PPengakhiran tertutup/terbuka:
(C) Pengakhiran tertutup,
(O) Pengakhiran terbuka,
(M) Lain-lain 		Polisi pengagihan:
(I) Dana pendapatan,
(G) Dana terkumpul,
(J) Dana bercampur		Aset:
(R) Hartanah,
(B) Instrumen hutang,
(E) Ekuiti,
(V) Sekuriti boleh tukar,
(L) Bercampur,
(C) Komoditi,
(D) Derivatif,
(F) Instrumen rujukan tidak termasuk komoditi,
(K) Kredit,
(M) Lain-lain		Jenis sekuriti dan pelabur:
(S) Saham,
(Q) Saham untuk QI,
(U) Unit,
(Y) Unit untuk QI
BPengakhiran tertutup/terbuka:
(C) Pengakhiran tertutup,
(O) Pengakhiran terbuka,
(M) Lain-lain		Polisi pengagihan:
(I) Dana pendapatan,
(G) Dana terkumpul,
(J) Dana bercampur		Tidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai 		Jenis sekuriti dan pelabur:
(S) Saham,
(Q) Saham untuk QI,
(U) Unit,
(Y) Unit untuk QI
EPengakhiran tertutup/terbuka:
(C) Pengakhiran tertutup,
(O) Pengakhiran terbuka,
(M) Lain-lain		Polisi pengagihan:
(I) Dana pendapatan,
(G) Dana terkumpul,
(J) Dana bercampur		Assets:
(R) Hartanah,
(B) Instrumen hutang,
(E) Ekuiti,
(V) Sekuriti boleh tukar,
(L) Bercampur,
(C) Komoditi,
(D) Derivatif,
(F) Instrumen rujukan tidak termasuk komoditi,
(K) Kredit,
(M) Lain-lain
Jenis sekuriti dan pelabur:
(S) Saham,
(U) Unit
HStrategi pelaburan:
(D) Berarah,
(R) Nilai relatif,
(S) Pilihan sekuriti,
(E) Dipacu peristiwa,
(A) Arbitraj,
(N) Berbilang strategi,
(L) Pinjaman berasaskan aset,
(M) Lain-lain 		Tidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai 		Tidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai 		Tidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai 
STertutup/terbuka:
(C) Tertutup,
(O) Terbuka,
(M) Lain-lain		Strategi/gaya:
(B) Seimbang/konservatif,
(G) Pertumbuhan,
(L) Gaya hidup,
(M) Lain-lain		Jenis:
(R) Manfaat tertakrif,
(B) Caruman wajib,
(M) Lain-lain 		Jenis sekuriti dan pelabur:
(S) Saham,
(U) Unit
FPengakhiran tertutup/terbuka:
(C) Pengakhiran tertutup,
(O) Pengakhiran terbuka,
(M) Lain-lain 		Polisi pengagihan:
(I) Dana pendapatan,
(G) Dana terkumpul,
(J) Dana bercampur
Type of funds:
(I) Standard,
(M) Lain-lain,
(H) Dana lindung nilai,
(B) REIT,
(E) ETF,
(P) Dana ekuiti peribadi		Jenis sekuriti dan pelabur:
(S) Saham,
(Q) Saham untuk QI,
(U) Unit,
(Y) Unit untuk QI
MTidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai 		Tidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai 		Tidak terpakai/tidak dijelaskan:
(X) Tidak terpakai 		Jenis sekuriti dan pelabur:
(S) Saham,
(Q) Saham untuk QI,
(U) Unit,
(Y) Unit untuk QI

Contoh: Exchange-Traded Fund (ETF)

Kod CFI: CEOUCR
Terjemahan: Dana dagangan bursa terbuka dengan  Open-ended exchange-traded fund with in-kind creation/redemption, registered form

PosisiNilaiMaksud (tahap tinggi)
1CKenderaan pelaburan kolektif
2EExchange-traded fund (ETF)
3OTerbuka
4UTidak dihadkan (unrestricted)
5CPenciptaan / penebusan bukan dalam wang (creation / redemption in kind)
6RDidaftarkan (registered)
Country of registration
Pengelasan ETF: Kategori, Fokus dan Nic